1、战略重要产业安全评价指标体系的建构的初步研究【摘 要】产业结构调整是经济结构调整的主线，但真正反映国民经济中处于根本地位和作用的产业尚无定论，致使发展与安全的定性与定量研究具有明显的局限性。本文通过比较分析，创新战略重要产业这一概念，作为反映国民经济中处于最根本地位和作用的产业；并详细回顾了国内现有产业安全评价指标体系的基本架构及其不足；同时运用相关实证表明，战略重要产业的一级安全指标应包括国内生存环境指标、国际竞争力指标、对外保障指标。【关键词】战略重要产业；产业安全；产业安全评价指标一、概念界定（一）战略重要产业的界定在国民经济中反映产业重要地位和作用的有基础产业、主导产业、支柱产业、军工
2、产业、瓶颈产业，战略产业等分类。对基础产业的解释主要有两种，一是“对国民经济和社会发展具有承载作用的产业”1，该定义强调承载；二是“国民经济中较大程度地制约其他部门发展的产业”2，此定义强调制约。但都反映的是产业结构中下、上静态结构关系；判断基础产业的主要方法是上向联系系数，据此方法，能源、交通、科技、教育和城市基础设施为基础产业部门。主导产业是指“国民经济中那些由于有效地吸收了创新成果，发展速度较快，并对其他产业的增长有广泛的直接和间接影响，从而能够带动一系列相关产业发展的产业或者产业群体”3；反映的是产业结构中首尾动态结构关系。支柱产业指“在某一时期内占某个国家（地区）的经济总量的较大比重
3、、对支撑整个国民经济具有决定性意义的产业或产业群体”4；反映的是产业结构中中心骨干与整体结构关系。军工产业是与民用产业相对应的概念，彰显了保卫国家和人民的国防意义。瓶颈产业指“国民经济发展中较薄弱的产业部门”5，反映的是产业结构中各环节的短板与长板均衡关系；瓶颈产业存在于基础产业、主导产业、支柱产业以及军工产业四个纬度或方面中的某些环节。战略产业，主要有三种不同解释：一是将战略产业作为主导产业的同义语；二是将一国主导产业中发展潜力较大、对国民经济发展作用较大的产业，作为国家重点支持的战略产业6；三是指“带动全局的产业，因此作为经济政策重点和优先发展的产业，又称为战略重点产业，包括制约部门，支柱
4、产业，先导部门”7，第三个定义强调“全局性”，理论上更能经得起推敲，但却不能涵盖农业等产业。综上所述，上述产业有一共性重要，尽管迄今还没有对“重要产业”明确的权威定义，只是最早出现于日本 1931 年颁布的将国民经济纳入统制经济轨道的法令重要产业统制法8；但却尚无明确的产业概念反映重要产业中在国民经济中的根本地位和作用既能满足人们正常生存、生活的最基本需要，又能反映综合国力；这类产业的意义无庸置疑，抓住了这类产业就理清了中国经济产业结构调整这一主要矛盾的主要方面，具有重大的战略性。因此使用战略重要产业这一术语来反映某些产业在国民经济中的根本地位和作用既能满足人们正常生存、生活的最基本需要，又能
5、反映综合国力，就恰当不过了，既能反映上述产业的一般性重要，又与“非全局性”区别开来。战略重要产业在短期变化极小，但长期也是动态发展的，这是战略重要产业于不同历史阶段在国民经济中的作用决定的。在封建时代电力工业是不能成为战略重要产业的，因为它不存在；但是存在了，也未必能成为战略重要产业，始于 1750 年第一次工业技术革命的英国纺织业现在至多是重要产业，但却不是战略重要产业；而始于 1870 年第二次工业技术革命的主导产业电力工业尽管现在已成为传统产业，但却是战略重要产业，因为它关系现代人的最基本生存和生活。所以，对中国来讲，关系人民生存、生活的粮食、淡水，能源、钢铁，金融、信息电子，航天航空、
6、船舶等的生产必然成为现代战略重要产业的组成部分。（二）战略重要产业安全的界定1、战略重要产业安全与产业安全、国家经济安全的关系。战略重要产业隶属于产业范畴，当然战略重要产业安全也属于产业安全的范畴，但战略重要产业的根本地位和作用决定了它本身的特殊属性，不能用一般的产业安全概念来衡量，正如千里马和马的关系。产业也从属于国民经济，但产业安全与国家经济安全却不是从属关系：没有产业安全当然没有国家经济安全，产业安全只是国家经济安全的必要条件，而不是充分条件；国家经济安全不只是建立在产业安全基础上的（还包括建立在区域安全、经济结构安全之上），而是有部分交叉，这就是战略重要产业，或者说产业安全与建立之上的
7、国家经济安全的交集就是战略重要产业的安全。2、战略重要产业安全上升到国家层面的时候，其安全的界定就清楚了。第一个层次就是战略重要产业的生存问题，反映的是战略重要产业的有无方面；如果一个国家缺乏某个战略重要产业，譬如本土不能生产粮食，那是很危险的。第二个层次是战略重要产业的竞争力问题，反映的是战略重要产业的强弱方面；如果一个国家的某个战略重要产业竞争力不强，譬如中国信息产业的“缺芯少魂”，安全问题也同样严重。第三个层次是战略重要产业的产品的涉外供应问题，反映的是能否从外国购买得到方面（销售层面比例很小）；本土不能生产某必需产品，但如果能买得到、买得好，那也很好，否则就关系生死了。二、产业安全评价
8、指标的文献回顾（一）强调外资企业对中国的产业安全的冲击方面中国人民大学的顾海兵教授9建立了包括三资企业外方总资产占全国企业总资产的比重，各大行业、细行业的三资企业外方资产占所属行业资产的比重，三资企业各类产品总额占全国同类产品总额的比重，外方专利许可量占全国专利许可量的比重四个一级指标的安全评价体系。黄俊军10用外资控股率替代“三资企业外方总资产占全国企业总资产的比重”，强调了外资资产及产品的控制力；乔颖、彭纪生、孙文祥11舍弃“三资企业外方总资产占全国企业总资产的比重”指标，增加了技术源外生率指标，但同时设置外资企业的产值份额、进出口的外资依存度、发达国家的制成品贸易条件指数 3 个辅助指标
9、。何维达、李冬梅、张远德12设计了外资市场占有率、外资股权控制率、外资技术控制率、资本对外依存度、技术对外依存度、生产对外依存度，进出口对外依存度和外资国别集中度 8 个指标的产业安全评价指标体系，据此进行 FDI 对我国产业安全影响的实证分析。（二）在兼顾外资企业对中国的产业安全冲击的同时，国内学者开始强调产业国际竞争力方面何维达 2001 年在中国“入世”后产业安全与政府规制研究中提出了产业安全评价指标体系，由产业国际竞争力评价指标、产业对外依存评价指标和产业控制力评价指标组成。李欣广13以产业发展的动态分析为依据，以产业竞争力总体指数为起点，强调企业产权、品牌、技术所处状态，设定主导性产
10、业安全指标体系是基础安全程度指标、发展安全程度指标、综合安全程度指标；韩常青、蔡坚14拟定的产业国际竞争力（产业安全）评估指标体系是现实竞争力 X、潜在竞争力 Y、国际贸易竞争力 z 三个一级指标。（三）在强调外资企业对中国的产业安全冲击、产业国际竞争力的同时，兼顾国内环境，产业安全指标体系基本确立1、制造业安全模型。在“经济安全论坛”编的中国国家经济安全态势观察与研究报告中提出了制造业安全模型，包括两个部分：第一部分是制造业的显性安全，包括生产设备水平、研发水平、管理水平、制造业市场表现、制造业总体规模、关键制造业产品安全等；第二部分是外部安全，包括国际经济关系、国内科技水平、国内宏观经济条
11、件 3 个部分。李泳、王爱玲15据此建立了行业评价指标体系的一级指标是综合表现指标、内资企业实力指标、行业安全诱发因素指标（指外资）、机遇修正指标，并对钢铁行业进行了测算。2、产业安全指标体系。2004 年何维达在入世后中国产业安全的评价指标体系与估算研究中将评价产业安全的指标划分为 4 个一级指标：产业国内环境评价指标、产业国际竞争力评价指标、产业对外依存评价指标、产业控制力评价指标，并对入世后我国 7 个主要产业的安全进行了定量的估算研究。3、其他不同学者针对不同产业特点对这两种体系进行的首创性修改和补充有：孙瑞华、刘广生16将产业生存环境指标替代产业发展环境指标；景玉琴17又将产业对外依
12、存度、产业控制力组和在一起，据此探讨了政府规制对产业安全的作用。黄建军18增加了中国产业外资利用度一级指标；张志宏19采用了总量评价与中国国情相结合，总量分析与结构分析相结合，存量分析与增量分析相结合，外资分析与外贸分析相结合的四原则：曹秋菊、唐新明20选取开放经济下影响产业安全的四大因素，即产业国际竞争力、产业出口对外依存度、产业资本对外依存度和产业外资股权控制率来构建评价指标体系。4、许芳21从生态学的角度对产业安全进行研究，利用生态系统健康评价的方法建立了包含产业活力指标、产业结构指标、产业恢复力指标和综合指标四个方面的产业安全的生态学评价指标体系，为产业安全评价提供了新的思路与方法。三
13、、战略重要产业安全评价指标体系的建构对产业安全评价指标体系文献的回顾可以看到，一般的评价指标不适合于战略重要产业的评定，特别是不能反映上升到国家经济安全层次的要求。（一）外汇储备的重要性。以资源极其匮乏的日本为例，专司矿产、石油购进的日本石油天然气、金属矿产资源机构拥有巨大的外汇储备，2007 年 3 月 31日资本金储备为 1879 亿日元22，仅在 2008 年，日本从世界各地进口石油达2.44亿吨。（二）对外国别依存度的危险。“巴统”，即所谓的“多边出口控制协调委员会”1989 年之后又重新开始将 R 程序中的 1A 产品涉军产品和技术，对华贸易管制。（三）海运能力的重要性。2003 年
14、后一跃成为世界船运力量最大的日本海运企业，由于早已在中国布局，在 2008 年金融危机前几年从中国的“钢铁热”中获利丰厚：三大海上航运企业日本邮船、川崎汽船和商船三井纷纷表示，由于 2007 年度运送铁矿石散装货船的运费收入是 2006 年同期的 2 至 3 倍，公司销售额和盈利创历史新高。（四）对外远距离投放能力的重要性。迄今为止，中国海军护航编队已 4 次为世界粮食计划署船舶护航，世界粮食计划署专门给护航编队发来电子邮件：“感谢中国海军为运送国际人道主义援助物资船舶提供的周到服务。”23实证表明，要反映上升到国家经济安全层次战略重要产业要求的安全评价指标体系是：1、国内生存环境指标，该指标
15、具体又分为国内需求指标、生产要素禀赋指标、制度指标、政策指标四个二级指标；2、国际竞争力指标，该指标具体又分为集中度指标、市场份额指标、品牌拥有指标、核心技术指标四个二级指标；3、对外保障指标，该指标具体又分为外汇储备指标、对外国别依存度指标、海运能力、海军对外投放能力四个二级指标，其中对外国别依存度指标反映的是产品（或原料）对出口国（或进口国）的依赖程度。在本研究中，舍弃了“产业对外依存评价一级指标”，原因是，如果“国内生存环境”评级为不安全，“产业对外依存评价一级指标”就已没有意义；而对于“国际竞争力”来说，“产业对外依存评价一级指标”只能作为辅助指标进行补充；至于“对外保障”，已经使用“对外国别依存度二级指标”。对于每一个二级指标，可根据战略重要产业中具体产业的特点进行实际变动。（收稿 2013 年 11 月 8 日）
