1、危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度1、目的为充分辨识危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，特制定本办法。2、范围本文件适用于本公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划的管理。3、术语3.1重大风险（或不可承受风险）：指级别较高或危险程度较大、能够造成或可能造成严重后果的风险。3.2管理方案：对重大风险，需投资或加强培训实现职业健康安全目标，明确相关职能和层次的职责和权限，制定方法、资源和时间表，落实、检查所采取的措施。4、主要职责4.1生产安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。4.2设备技术部负责建设项目危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。4.3各单位负责本单位（包
2、括相关方）的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。5、工作程序5.1危险源辨识：5.1.1划分作业活动5.1.1.1危险源辨识是针对作业活动进行的，进行危险源辨识首先要划分作业活动。5.1.1.2划分作业活动方法a按生产（工作）流程的阶段划分；b按地理区域划分；c按装置划分；d按作业任务划分；e上述几种方法的结合。5.1.2危险源辨识范围5.1.2.1所有常规和非常规的活动；5.1.2.2所有进入作业场所人员的活动；5.1.2.3所有作业场所内的设施。5.1.3危险源辨识内容：危险源类别的分类见附录一5.1.3.1物的不安全状态；5.1.3.2人的不安全行为；5.1.3.3作业环境的缺陷；5
3、.1.3.4安全健康管理的缺陷。5.1.4在危险源辨识过程当中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态（过去、现在和将来）。5.1.5危险源辨识方法具体内容见附录二5.1.5.1基本分析法5.1.5.2工作安全分析法5.1.6危险源辨识充分性的确认a覆盖已发生事故的原因；b覆盖法律法规的要求。5.2风险评价5.2.1风险评价采用直接评价法、MES法和MS法（MES法、MS法和风险程度的具体内容见附录三）。5.2.1.1凡有下述情况之一的，用直接评价法判定为重大风险（或不可承受风险）：a所有违反职业健康安全法律、法规及其他要求的情况或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果比较严重的其它违规（
4、轻微的违章行为除外）；b近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失（30万元及以上）一次；或轻伤、非重大财产损失（30万元以下）三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能发生事故。5.2.1.2除上述情况外，人身伤害事故采用MES法，单纯财产损失事故采用MS法。5.2.1.3风险分级二级以上（含二级）风险（即一、二级风险）属政府部门级危险源；三级属公司危险源;四级、五级属车间（部门）级危险源。5.2.1.4对5.1、5.2条款中记录填写危险源辨识和风险评价表，公司级危险源填写重大风险控制计划表，其中控制计划为“制定目标管理方案”的填写职业健康安全管理方案表，并填写重大危险源清单。5.3汇总和调整
5、工作为了确保全员参与、辨识充分，采取三级辨识二级评价的方法。即班组、车间（部室）、公司三级辨识，车间（部室）、公司二级评价。5.3.1各车间（部室）对所属各班组；公司对所属各车间（部室）上报的危险源辨识评价表分别进行汇总。汇总过程当中对所罗列出的危险源可合并同类项，但要指出危险源所涉及的作业活动。5.3.2生产安环部组织相关人员对各车间（部室）上报的危险源进行辨识评价和确认，结果上报公司。5.4风险控制策划5.4.1风险控制措施选择的优先顺序：首先考虑消除风险（如技术、工艺改造）；其次考虑降低风险（如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施）；再次考虑采用个体防护装置。5.4.2风险控制措施：5
6、.4.2.1二级以上（含二级）风险，由公司主管部门和厂充分探讨确认后，制定重大风险控制计划，公司生产安环部根据控制计划组织实施，公司主管部门进行跟踪监督、检查。二级以上（含二级）风险，应当及时上报政府有关安全监督行政部门备案。5.4.2.2三级风险，生产安环部和相关车间（部室）探讨确认后，制定风险控制计划，由公司主管负责人审批后，所属单位实施控制计划，生产安环部进行监督、检查。四至五级风险，由各车间（部室）制定管理办法，进行管理。5.4.3生产安环部每月组织1次对三级危险源监督检查，重点检查职能单位的三级危险源日常监督检查工作开展情况、各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、
7、安全管理制度落实情况、岗位员工按章操作情况、员工应急预案与处置方案的掌握情况；各车间（部室）每月进行1次对本单位三级危险源的检查，重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、安全管理制度落实情况、岗位员工鞍章操作情况、员工应急预案与处置方案的掌握情况；作业区（班组）每月对四级、五级危险源的检查，重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、岗位员工鞍章操作情况、员工应急预案与处置方案的掌握情况。5.5危险源的更新5.5.1各单位每年按本文件对危险源进行更新确认，并将确认结果于七月底前报公司生产安环部。5.5.2对属于公司管理的建设项目，在施工之前，设备技术部组织进行危险源辨识、风险评价工作，以便对工程承包商提出采取有效措施进行风险控制的具体要求。并将结果报生产安环部备案。5.5.3当下述情况发生变化时，各单位应当及时辨识危险源，更新（或补充）危险源辨识的相应表格。5.5.3.1适用的法律法规及其他要求等发生变化；5.5.3.2各各车间（部室）的工艺、技术、作业环境、设备、设施等发生变化或更新；5.5.3.3发生人身伤害事故后的责任单位，要对相应的作业活动进行危险源重新识别、评价，评价结果在事故处理结束5个工作日内，报生产安环部备案（书面和电子版）。
