1、中国居民收入代际流动性测度“二代”现象经济分析 王美今/李仲达 原载中山大学学报（社会科学版）2012年第1期摘要：近年来“二代”现象广受热议。收入的代际流动问题，实质是经济资源或经济地位的代际传承问题。作为社会收入代际流动程度的衡量指标，收入代际流动系数的正确测度是该领域实证研究的核心问题之一。针对现有文献的不足，通过构建一个合理的IV估计量分析框架，得到了代际流动系数的一致估计；并基于CHNS的调查数据测度了中国居民收入的代际流动系数，估计值为0.830，位于包含参数真值的估计区间0.615，1.280中。通过与其他国家的比较，认为：中国目前仍是一个收入代际流动性较低的社会，父辈收入水平对
2、子辈的收入有着很重要的影响；中国要改善经济不平等的状况，还有很长的路要走。关键词：收入分配；代际流动：“二代”现象；暂时性波动；IV估计*收稿日期：20111018作者简介：王美今（1949），女，福建泉州人，中山大学岭南学院教授、博士生导师（广州510275）；李仲达（1988），男，广东惠州人，中山大学岭南学院博士研究生（广州510275）。一、引言改革开放30多年，中国社会已经基本完成了初始阶段的财富积累（马西恒，2011）。伴随着个人经济收入的增加，收入差距的扩大成为现阶段中国社会的一个显著特征，由收入分配不平等所引发的社会阶层的结构分化成为社会普遍关注的热点话题。社会阶层分化，是不同
3、群体占有社会资源差距悬殊的核心体现。对于家庭这样的社会基本单元，上一代积累的资源进行代际传承所形成的社会阶层代际流动，是社会阶层结构分化的一个影响因素。从经济学角度来看，这种社会阶层的代际流动，实质是经济资源或经济地位的代际传承，通常由收入代际流动系数来度量。收入代际流动系数高，意味着子辈的收入水平受父辈收入水平的影响大，收入代际流动性低；反之，收入代际流动系数低，意味着子辈的收入水平受父辈收入水平的影响小，收入代际流动性高。在收入代际流动性低的社会，父辈不断扩大的收入差距，会逐渐蔓延至下一代群体当中，催生出诸多的“富二代”、“官二代”，以及“穷二代”。“二代”现象所反映出来的强者愈强、弱者愈
4、弱的“马太效应”是阶层固化趋向的一个具体表征。收入的代际流动停滞，意味着上一代的经济不平等结构被原样复制，其后果不仅是财富的继承和垄断，更重要的是社会底层群体向上流动的通道被堵塞，最终导致社会阶层的分化趋于稳态，形成社会的两极分化。近年来，“二代”现象广受热议，对收入代际流动问题的研究也备受关注。现有的研究表明，中国社会目前的收入代际流动性还比较高，父辈收入水平并没有对子辈收入带来很大的影响。这与人们的现实感受相悖。中国的代际流动性究竟有多高？“二代”现象是否有一定的经济根源？回答这一问题，首先要正确测度收入代际流动系数，本文对此展开研究。本文结构安排如下：第二部分对代际流动的研究进行综述；第
5、三部分构建实证分析的计量模型；第四部分是实证分析，包括数据描述和实证结果；最后一部分是本文的结论。二、文献综述对于收入分配问题的研究，通常从两种角度进行。一种是研究整个社会居民的收入分配情况。通过对居民收入水平的分解，构建包含人力资本以及其他个体特征的模型来分析收入差距扩大、分配不平等的状况及原因。另一种则是研究微观家庭内部的代际流动。通过分析经济不平等在不同世代之间的传递和流动，即父辈收入对子辈收入的影响，进而寻找阻碍经济阶层流动的原因。前者属于收入分配的横向研究，而后者属于收入分配的纵向研究。伴随着微观调查数据的不断丰富和完善，收入分配的研究逐渐向纵向拓展，尤其是20世纪70年代到21世纪
6、初的30多年间，收入代际流动的研究取得很大进展（Becker and Tomes，1979，1986；Goldberger，1989；Solon ，1989，1992；Zimmerman ，1992；Bowles and Gintis ，2002）。最早的关于父子经济地位统计关系研究的文献是布劳和邓肯（Blau and Duncan ，1967）。他们发现父辈与子辈收入之间的相关关系很弱，从而印证了美国是一块“充满机会的大陆”的观点。随后的一些研究也得到了相似的结论（Bielby and Hauser ，1977；Behrman and Taubman ，1985；Becker and Tom
7、es，1986），他们认为美国的代际流动系数低于0.2的水平，以致于诺贝尔经济学奖得主贝克（Becker）在1988年表述了一个当时普遍接受的观点：高收入和低收入，都没有明显地从父亲传到儿子。也就是说，早期研究表明父辈与子辈收入之间不存在明显的相关关系，收入代际流动性保持在一个较高的水平。虽然早期这些研究已将关注的重点集中在个人的长期收入上，但由于微观数据的限制，这些研究仅用某年的短期收入水平来估算代际流动系数，实际上得出的结论是有偏的。索隆（Solon ，1989，1992）对这一问题进行了深入研究。Solon证明了早期研究结果是下偏的，也就是说，其代际流动系数实际上低估了父辈收入对子辈的影
8、响，而且这个偏差比较大；他认为，导致估计值有偏的原因主要有三个方面：收入的暂时性波动、同类样本以及两者的交叉。在考虑了这几方面的误差之后，Solon 使用PSID的数据集重新对美国的代际流动系数进行估计，得出了父子长期收入水平的代际相关系数至少为0.4的结论，这个估计值远高于早期的相关研究结果。随后的许多研究按照Solon 的思路对美国的代际流动程度进行估算和分析，都得到了类似的结果（Zimmerman ，1992；Mazumder，2001a ；Hertz ，2002）。因此，这些研究者普遍认为，家庭背景对子女的成长扮演着至关重要的角色，父母的收入水平是影响子女成年后收入水平的重要因素；即使
9、是在美国这片被称为“充满机会的大陆”，实际上社会的经济地位的流动性也还比较低，子辈从父辈承传得来的资源禀赋极大地影响着收入分配的差异，导致了整个社会经济不平等的加剧。近年来国内对收入代际流动性研究也取得了一些成果。王海港（2005）首次报告了中国居民收入的代际流动程度估计结果。他用1988年和1995年的短期收入作为居民长期收入的度量，由此得到的代际流动系数估计值约为0.4的水平。郭丛斌、闵维方（2007）则用2004年一年的收入作为居民长期收入水平的度量来测度收入代际流动系数。他们的共同点是未考虑“暂时性波动”问题，实际上高估了中国居民收入的代际流动性。尤其是后一项研究，根据父亲和子女收入的
10、高低对样本进行四等分，导致“同类样本”问题的产生，更加剧了其估计结果的偏差。何晓琦、邓晓岚（2006）考虑了“暂时性波动”的影响，用父辈3年（20022004年）的收入水平的平均值作为解释变量，然而，他们的样本仅是福建省寿宁县贫困户的入户抽样调查数据，并不具有一般性。本文旨在利用严谨的计量分析方法，基于中国健康与营养调查的数据重新对中国居民收入代际流动系数进行估计，以期得到该指标可靠的研究结论。五、结论本文深入探讨了寻找收入代际流动系数一致估计的方法，通过构建一个合理的IV估计量分析框架，得到了代际流动系数的一致估计。基于CHNS的微观调查数据，本文得到了中国代际流动系数的估计值为0.830，
11、该值位于包含参数真值的估计区间0.615，1.280中，印证了本文提出的一致估计的合理性。与美国、英国及一些高福利国家相比，中国代际流动系数处于很高的水平，反映了中国是个收入流动性低的社会，“二代”现象的形成有深厚的经济根源。政府的公共政策制定应当增加对贫穷子女人力资本的投资，缩小因资源分配不公所导致的经济收入差距。中国要改善经济不平等状况，还有很长的路要走。一项经济学经验研究应该与一个确切的目标相联系。本文目的是测度收入的代际流动系数，因此采用Solon （1992）的模型，着眼于父辈长期收入水平与子辈收入水平的相关性分析。这不是对子辈收入决定方程的研究，没有将其他一些家庭背景因素（如家庭文化背景，社会网络）或社会经济条件（如政府支出）纳入到模型中进行考察。后者是有待于进一步研究的方向。阅读全文请下载PDF文档除特别声明外，本站不拥有文章版权。如引用，请注明原始出处。please quote the original source if you are going to use this paper 本文收入文库时间为2012年3月。 文章原载中山大学学报（社会科学版）2012年第1期