1、贸易自由与保护【摘要】本文将通过对美国贸易政策的发展路径进行分析和梳理，提出历史上为什么美国有时候推行多边贸易政策有时又转变为贸易保护政策问题，将从美国独立后汉密尔顿的贸易保护主义到，特朗普退出 TPP 和开始新一轮对中国所行使的贸易保护政策，通过对其制度进行路径分析，解释美国贸易保护主义的制度变迁和探寻当前中美贸易战的发展。【关键词】贸易保护主义;制度变迁一、美国贸易保护主义的起源贸易保护主义最早可以回溯于，美国独立后，以汉密尔顿（Alexander Hamilton，1755 或 1757-1804）为代表的北方工业利益集团希望通过贸易保护来保护本国刚刚开始发展的制造业，而以杰斐逊（Tho
2、mas Jefferson，1743-1826）为代表的南方农业主集团，希望确保自由贸易来保证农产品的出口，经过多次的争论，最终在 1789 年由国会通过了1789 年关税法（Tariff Act of 1789），对所有进口货物征收关税，但征收的平均税率不足 10%，到了 1791 年，作为美国首任财政部长的汉密尔顿，在其提交的关于制造业的报告（Report on Manufactures）中第一次系統提出了幼稚产业理论，他在文中反对了当时的英国经济学家亚当斯密（1723-1790）所提出的自由贸易理论，报告中指出若美国实行自由贸易政策，当前美国基础薄弱的制造业必然会被以英国为首的欧洲制造业
3、冲击，而美国的产业只能被限制在农业范畴，无法进一步的增强技术发展和拓展市场，因此，他认为政府可以通过征收高额进口关税，极端情况下可以禁止进口，来保护国内刚起步的制造业。最终，英美战争和南北战争相继爆发，其战争原因就是源于关税壁垒的问题，但也由于英美战争的爆发（1812-1815），美国继续提高其关税壁垒，形成战时保护，反而进一步促成美国制造业的发展，战后通过的关税改革法案（1816-1820），使美国制成品的关税从 35%持续增长到 40%，此后，南北双方围绕着高额关税展开了激烈斗争，美国的关税税率在 40%上下波动。关税冲突也是导致南北战争（1861-1865）的重要原因之一。随着南北战争结
4、束，北方工业利益集团的共和党连续执政，贸易保护主义几乎成为了美国的国策，其本质为通过高关税、建设基础设施等措施保护本国纺织、钢铁等支柱工业，同时注重差别关税，对本国不生产的咖啡与茶叶等进口产品予免税或减税，最终到了一战时期，全球由于战争的爆发都开始实行贸易保护政策。到了第一次世界大战期间（1914-1918 年），西方各国由于战争爆发后，为了维护战争所需要的物资供给，主要的参战国和非参战国都纷纷开始实行贸易保护政策，提高关税壁垒，战后这些贸易保护政策并没有随着战争的结束而消失，而是在战后以不同的形式持续存在，因为战后大国急需经济复苏，所以就允许战时各本国采取的各种经济统制政策和关税措施继续实行
5、。第一世界大战后至大萧条发生前（1919-1929 年），西方各国在战后推行的贸易保护主义，而贸易保护主义可以说是大萧条出现的直接贸易诱因。第一次世界大战结束后，西方主要国家进入战后经济恢复与增长阶段，唯独美国在这场战争中收尽了战争财，甚至出现了“柯立芝繁荣”（1923-1929 年），战争结束时，美国已从战前的资本输入国变为资本输出国，由债务国变成债权国。到 1924 年，美国掌握的黄金总额已达世界黄金储存量的 1/2，几乎全面控制国际金融市场，战后资本主义世界的金融中心由英国移到了美国，霸权实现了转移。为之后美国的高速发展，提供了大量的资金储备，从而为经济繁荣奠定了基础。但反观美国在成为新
6、一代的霸权国家后，不像以往的英国大力发展贸易通商，而是持续的通过关税保护国内市场与产业，这种以贸易保护为主要贸易政策的趋势不但没有随着其在政治、经济、贸易的地位增强而缓和，还存在进一步强化之势。其中，贸易保护在一战后的高峰可以说是为了应对 1921 年出现的经济危机，美国国会于 1922 年通过了福德尼麦坎伯关税法，使得 1923 年到 1929 年间美国的平均关税税率上升到 38.2%，最终在 1930 年美国国会通过的斯穆特-霍利关税法（Smoot-Hawley Tariff Act）大幅度将美国的平均关税提高到 59%的高位，引燃了全球贸易保护主义的导火索，本来推行贸易自由的国家都开始转
7、变向贸易保护政策，大国贸易竞争与政策示范是后来全世界大萧条产生的根本贸易诱因。各国之间的贸易摩擦与冲突持续出现，最终直接导致了二战的爆发。二战后，美国工业霸主和经济地位确立，开始实施以 GATT（关税与贸易总协定）为基础的贸易自由化策略，美国希望以本国强大的工业打开更大规模的国际市场。虽然美国倡导自由贸易并从中受益，但其贸易政策中贸易保护主义的本质却从未消失，一旦陷入经济困境和对未来对手的防范时，贸易保护主义总是在美国国内的国际贸易选择上的优先选择。冷战结束后，美国全面成为世界上的霸权国家，传统区域主义也就是单边的旧贸易保护主义从兴盛逐步走向衰落。受 20 世纪 30 年代以来高关税保护贸易政
8、策的影响，建立国际贸易规则成为战后大多数国家的主要诉求。战后国际贸易规则的建立主要依托以GATT/WTO 为载体的多边机制，多边主义在这个时期兴起，1995 年 1 月 1 日 WTO（WorldTrade Organization）世贸组织因应了全球贸易规则建立的需求而成立，与 GATT 相比，WTO 涵盖货物贸易、服务贸易以及知识产权贸易，而关贸总协定只适用于商品货物贸易，拥有了更完善的制度，和适应于当时的全球贸易环境的规则后，多边主义的贸易政策在全球开始推行，贸易自由化在往后的几年中成为国际间的共识，形成了多边体系的制度框架，WTO 成员国从最初的 23 个增加到 164 个，形成了一个
9、开放的多边体系，这也是二战后，第一次有聚集全球大多数国家的贸易组织的出现，多边主义被认为是国际关系和谐稳定发展的最佳方式，得到多数国家的认同。WTO 多边体系以 GATT 和 WTO 规则为法律基础，为国际贸易发展创造了一个相对稳定的制度环境，但这份稳定持续的时间不长，由于全球贸易的变化快速，和本身 WTO 的制度问题，使多边主义的 WTO 在近年推行缓慢，国际间的贸易政策逐渐由多边主义向，新区域主义和多边区域主义发展。在新区域主义和多边区域主义发展的同时，全球金融危机所造成的影响仍然持续，美国在经过 2008 年金融危机后，采取了一系列的贸易保护政策，这个时期所推行的贸易保护政策与传统贸易保
10、护主义有所不同，其目的不再局限于保护国内幼稚产业，而更多的是把国际贸易政策的重点摆放在尽快摆脱经济危机上，此次世界经济危机从美国开始遍及所有的发达经济体，而 WTO 对此轮的贸易保护主义的盛行，束手无策，据 WTO 统计，2015 年全球实际实施反倾销、反补贴和保障措施的数量分别为 181 起、23 起和 13 起，分别同比上升了 15.2%、14.2%和 18.8%，表现出了显著的增长趋势。二、以美国为首的新贸易保护主义特朗普上台后再度开启美国新一轮的贸易保护主义政策，其主要关注美国的贸易顺差，以实现美国本身的贸易保护，从其就任美国总统后，先后于 2017 年 1 月 23 日宣布美国退出
11、TPP;3 月 31 日要求调查美国巨额贸易逆差的成因;4 月 24 日，宣布对来自加拿大的软木进口征收 20%的关税;8 月 16 日，美国、加拿大和墨西哥重启北美自由贸易协定（NAFTA）谈判。此外，也开始对中国在美企业进行调查，并于 8 月 18 日開始对中国的技术转让、知识产权和自主创新进行“301”调查。2018 年 7 月 11 日，美国贸易代表办公室发布了一份针对从中国进口的 2000 亿美元商品增加 10%关税的清单，至 2019 年 1 月 1 日起加征关税税率将提高至 25%。2018 年 12 月 G20 峰会后，美国政府对 2000 亿美元中国商品加征关税税率仍维持在
12、10%。在看似美国单方面的实行加关税和贸易战的现况中，最终美国只是在实行一如既往的贸易政策，就如美国在汉密尔顿时期，在 1974 年 301 法案时期一样，只是将贸易战的矛头指向了正在崛起的中国。三、从制度变迁的角度看当前美国的新贸易保护主义通过回顾贸易保护主义的兴衰我们可以通过比较其制度变迁来探寻，美国贸易保护主义的变化。通过表 1 可以得出：（1）从不同阶段的贸易保护政策中，可以发现不同阶段之间相差的间隔逐渐缩短。由于随着科技创新，和全球化的进程，整个世界发展的进程越来越快，导致制度的变迁也越来越快，另外，整体的经济周期缩短也导致了，经济周期更容易进入下行阶段，而在经济下行阶段，贸易保护政
13、策更容易被使用。（2）从贸易保护政策本身，也可以发现，随着时间的发展，贸易保护政策以不是仅通过提高关税壁垒和差别关税一种方式，到了近代更多的是使用非关税壁垒手段，如资源出口约束、进口产品配额、产品保护和补贴;同时，各种临时性、制裁性和报复性关税等单边贸易制裁手段、实施反倾销、反补贴和保障措施等各种手段来达到保护国内贸易的目的（3）从每一轮实行贸易保护政策后，所造成的结果，前两次最终都导致了战争的爆发，第一次是爆发英美战争和南北战争，第二次则是由于一战过后各国实行的贸易保护政策，导致世界各国的市场紧缩，当要使市场开放，就会使各国之间产生摩擦，最终导致二战爆发，之后第三阶段的贸易保护政策，主要是为
14、了巩固美国地位而使用的单边的贸易保护政策，在对苏联和日本的崛起中起到很大的作用，最终导致美国成为霸权国家，而该方法延续至今至 2008 年的金融危机爆发，第四阶段则是，金融危机爆发之后，全球各大经济体都分别使用了不同程度的贸易保护政策主要集中在实施反倾销、反补贴和保障措施，目的是为了尽快摆脱经济危机对本国经济所带来的影响。四、结论与思考本文通过，从美国贸易政策的路径进行分析，结合了美国在贸易政策上推行的多边贸易主义和贸易保护主义，可以看到在不同的时期美国使用不同的贸易政策，在经济上行阶段，美国通过 GATT/WTO 进行全球性的多边贸易政策，和建立区域贸易政策，来使其贸易自由化，但另一反面美国
15、也同时维持其贸易保护主义的基础，在对于崛起的经济体美国使用单边的贸易保护主义，来抑制其发展，在历史上，从最初的英国、德国再到之后的苏联和日本，到现在的中国，无一不是使用贸易保护政策来抑制其发展，只是在行使贸易保护主义的政策手段上有所不同，对于中国来说，目前美国将中国视为所有的经济体中对其威胁最大的对手，其原因可以知道，中国的崛起有一部份也是追寻了贸易保护政策，以建立国有企业，保护国内核心技术的发展，建立基础建设等方法，与美国初期的汉密尔顿的思想有相近的地方，而中国的崛起对于美国来说，势必将开启新一轮的贸易保护主义政策的推行，而中国的应对将导致中美贸易战的爆发，最终将减少中美的贸易顺差，而这部分
16、的贸易顺差，中国需在区域经济上找到合适的方法补充回来，而当前亚太地区由于美国退出TPP 使得亚太地区的区域经济以 RCEP 和 GATPP 为首都将是中国在区域经济上发展的机会，同时顺应世界潮流，将加速推动新区域主义的发展如：中、日、韩自由贸易协定，和多边区域主义的建设。参考文献：1保建云.大萧条时期贸易保护主义的历史教训J.人民论坛，2018，卷缺失（13）：119-121.2东艳.贸易保护主义：美国长期的政策倾向J.人民论坛，2018，卷缺失（24）：15-17.3程大为.全球贸易治理中多边主义、诸边主义和大区域主义的比较与选择J.经济纵横，2014，卷缺失（4）：95-98.4韩景华，任维.后危机时代贸易保护主义新趋势及应对策略J.国际经济合作，2011，卷缺失（2）：15-19.5唐宜红.当前全球贸易保护主义的特点及发展趋势J.人民论坛学术前沿，2017，卷缺失（17）：82-89.6赵丽娜，孙宁宁.新贸易保护主义对中国出口贸易的影响及对策研究J.理论学刊，2014，卷缺失（11）：63-71.7乔瓦尼卡波奇，R.丹尼尔凯莱曼，彭号阳，等.关键节点研究：历史制度主义中的理论、叙事和反事实分析J.国外理论动态，2017，卷缺失（2）：18-32.作者简介：王上豪（1994-），男，美籍华裔，上海交通大学国际与公共事务学院研究生，研究方向：公共管理。
