1、1/13 2021 年一级建造师水利水电工程管理与实务冲关宝典（中）1F420000 水利水电工程项目施工管理 立项过程包括项目建议书和可行性研究报告阶段。前期工作：项目建议书、可行性研究报告、初步设计；立项过程：项目建议书和可行性研究报告阶段。水利工程建设项目按其功能和作用分为公益性、准公益性和经营性三类。按规模和投资额：大中型和小型项目。根据水利工程建设项目管理规定（水建1995128 号），水利工程建设项目管理实行统一管理、分级管理和目标管理。实行水利部、流域机构和地方水行政主管部门以及建设项目法人分级、分层次管理的管理体系。各阶段工作要求：（1）可行性研究报告阶段技术可行、经济合理、环
2、境和社会影响可控进行研究。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性研究报告经批准后，不得随意修改或变更，在主要内容上有重要变动，应经过原批准机关复审同意。水利部关于废止和修改部分规章的决定（水利部令第 49 号）：可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法。（2）初步设计阶段 概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资，如超过估算静态总投资在 15以下时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告。一般非重大设计变更、生产性子项目之间的调整，
3、由主管部门批准。在主要内容上有重要变动或修改（包括工程项目设计变更、子项目调整、建设标准调整、概算调整）等，应按程序上报原批准机关复审同意。初步设计文件报批前，一般须由项目法人对初步设计中的重大问题组织论证。设计单位根据论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门申报审批。（3）施工准备阶段 招标设计指为施工以及设备材料招标而进行的设计工作。设计招标为选择设计单位而进行的招标。后评价阶段后评价阶段 时间：竣工验收且投入使用后，或未竣工验收但主体工程已建成投产多年后 原则：独立、公正、客观、科学 主要内容 过程评价：前期工作、建设实施、
4、运行管理 经济评价 社会影响及移民安置评价 环境影响及水土保持评价 目标和可持续性评价 综合评价 后 评 价 成果的意义 作为规划制定、项目审批、投资决策、项目建设和管理的重要参考依据 施工准备阶段内容主体工程招标准备工作 研究并确定标段划分、选择招标代理机构、编制招标文件以及招标公告 2/13 项目法人开展施工准备条件 可研已批准 环评已批准 年投资计划下达或建设资金落实 关于主体工程开工的规定根据水利部关于废止和修改部分规章的决定（水利部令 2014 年第46 号），水利工程具备开工条件后，主体工程方可开工建设。项目法人或建设单位应当自工程开工之日起 15 个工作日之内，将开工情况的书面报
5、告报项目主管单位和上一级主管单位备案。施工详图经监理单位审核后交施工单位施工。设计单位对不涉及重大设计原则问题的合理意见应当采纳并修改设计。若有分歧意见，由项目法人决定。如涉及重大设计变更问题，应当有原初步设计批准部门审定。要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系。对象 什么责任 单位责任 项目法人 全面责任 监理、施工、设计 各自负责 质量监督机构 政府部门监督职能 人的责任 单位的负责人 领导责任 项目负责人 直接领导责任 技术负责人 技术责任 具体工作人员 直接责任人 设计变更：自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初
6、步设计所进行的修改活动。水利工程设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。工程设计变更审批采取分级管理制度涉及工程开发任务变化和工程规模、设计标准、总体布局等方面较大变化的设计变更 征得原可行性研究报告批复部门的同意 重大设计变更文件 由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批 一般设计变更 项目法人组织审查确认，并报项目主管部门核备 若工程在施工过程中不能停工，或不继续施工会造成安全事故或重大质量事故的，经项目法人、监理单位、设计单位同意并签字认可后即可施工，但项目法人应将情况在 5 个工作日内报告项目主管部门备案，同时按照本办法办理设计变更审批手续。代建制代建时段 施工准备至竣工验收的建
7、设实施 代建单位具备条件 独立事业或企业法人 满足代建项目规模等级要求的勘测设计、咨询、施工总承包一项或多项资质及业绩；或政府设立的管理机构并有同等业绩；或承担过大型水利工程法人职责 有与代建管理相适应的组织机构、管理能力、专业技术与管理人员 不得承担代建业务 近 3 年发生过较大以上质量、安全事故或其他不良行为记录单位 代建方案的提出 在可研报告中提出 代建单位的选定 由项目主管部门或项目法人，在施工准备前选定 代建单位不得将所承担的项目代建工作转包或分包 代建与其隶属或股权关系单位不得承担代建项目的施工及设备、材料供应 项目合作期低于 10 年及没有现金流，或通过保底承诺、回购安排等违法违
8、规融资、变相举债的项目，不纳入 PPP 项目库。3/13 水利 PPP 项目由项目所在地县级以上人民政府授权的部门或单位作为实施机构。优先选择以使用者付费为主的特许经营项目和盘活存量资产的已建成项目。水利 PPP 项目实施方案编制过程中，建立主要依靠市场的投资回报机制。涉及政府定价管理、投资补助、政府付费等事项的，应当征求相关主管部门的意见。PPP 项目合同通常包括以下关键条款和内容：项目股权和资产处置；风险管理；排他性约定；回报机制；债务性质；退出机制；其他相关承诺。水库大坝实行定期安全鉴定制度，首次安全鉴定应在竣工验收后 5 年内进行，以后每隔 610年进行一次全面安全鉴定。水工建筑物安全
9、类别建筑物 类别 内容 水闸 三类闸 指标达不到设计标准，严重损坏，经除险加固，才能正常运行 四类闸 无法达到标准，严重安全问题，降低标准运用或报废重建 大坝 三类坝 实际抗御洪水标准低 较严重安全隐患，不能按设计正常运行的大坝 蓄水安全鉴定，由项目法人负责组织实施。建设稽察、决算与审计工作 内容 稽察 稽察组：稽查特派员或组长、稽查专家和特派员助理 稽察组于现场稽察结束 5 个工作日内，提交由稽察特派员签署的稽察报告 决算 是确认水利基本建设项目投资支出、资产价值和结余资金、办理资产移交和投资核销的最终依据 建设项目未完工程投资及预留费用可预计纳入竣工财务决算。大中型项目应控制在总概算 3%
10、以内，小型项目应控制在 5%以内 反映项目从筹建到竣工验收全部费用 审计 审计内容：竣工决算的真实性、合法性和效益性 分类：开工、建设期间和竣工决算审计 审计准备阶段：审计立项、编制审计实施方案、送达审计通知书 审计实施阶段：收集审计证据、编制审计工作底稿、征求意见 审计报告阶段：出具审计报告、审计报告处理、下达审计结论 审计终结阶段：整改落实和后续审计 1F420020 水利工程施工分包管理 水利工程分包符合的要求（1）投标文件中载明或在施工合同中约定采用工程分包的，应当明确分包单位的名称、资质、业绩、分包项目内容、现场主要管理人员及设备资源等相关内容。分包单位进场需经监理单位批准。（2）投
11、标文件、施工合同未明确，工程项目开工后需采用工程分包的，承包单位须将拟分包单位的名称、资质、业绩、现场主要管理人员及设备资源等情况报监理单位审核，项目法人（建设单位）审批。一般分包、推荐分包与指定分包分包 内容 推荐分包 情形 重大设计变更导致方案重大改变，承包人不具备施工能力 因承包人导致工期拖延，承包人无法在合同期限完成 项目有特殊技术、特殊工艺或涉及专利权保护的要求 4/13 承包人同意 承包与分包签订合同并对分包人行为负全部责任 承包人拒绝 承包人自行选择分包人，但要经项目法人书面认可 指定分包 项目法人一般不得直接指定分包人 指定分包情形 承包人无力在合同期限内完成合同中应急防汛、抢
12、险等危及公共安全和工程安全的项目 程序 法人经项目上级主管部门同意，根据工程要求，对相应部分工程指定分包 指定分包费用 非承包人原因，发包人负责；承包人原因，自己负责费用 职责划分 指定分包人造成的与分包有关的索赔、诉讼和损失赔偿由其直接对项目法人负责，承包人不承担责任 本单位人员 项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员 承包人和分包人应当依法签订分包合同，并履行合同约定的义务。分包合同必须遵循承包合同的各项原则，满足承包合同中技术、经济条款。承包人应在分包合同签订后 7 个工作日内，送发包人备案。除指定分包外，承包人对分包项目的实施及分包人的行为向发包人负全部责任；承
13、包人和分包人应当设立项目管理机构。本单位人员是指在本单位工作，并与本单位签订劳动合同，由本单位支付劳动报酬、缴纳社会保险的人员。转包、违法分包和出借借用资质转包 全部 违法分包 分包行为违法 出借借用资质 资质、人员、工程款、采购 分包问题分包问题 项目法人方面 施工单位方面 一般合同问题 项目法人未及时审批施工单位上报的工程分包文件 项目法人未对施工分包、劳务分包等合同进行备案 较重合同问题 未按要求严格审核分包人有关资质和业绩证明材料 签订的劳务合同不规范 未按分包合同约定计量规则和时限进行计量 未按分包合同约定及时、足额支付合同价款 严重合同问题 对违法分包或转包行为未采取有效措施处理
14、工程分包未履行报批手续 未经发包人批准将主要建筑物的主体结构工程分包 对工程分包合同履约情况检查不力 未按要求严格审核工程分包单位的资质和业绩 对工程分包合同履行情况检查不力 1F420030 水利工程标准施工招标文件的内容 招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得规定最低投标限价。投标最高限价可以是一个总价，也可以是总价及构成总价的主要分项价。依法必须招标项目的招标公告和公示信息应当在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标投标公共服务平台发布。招标文件的发售期不得少于 5 日。投标人可自主参加踏勘现场和投标预备会。招标人
15、不得单独或者分别组织部分投标人进行现场踏勘。投标人应仔细阅读和检查招标文件的全部内容。如有疑问，应在投标截止时间 17 天前以书面形式，要求招标人对招标文件予以澄清。招标人也可主动对招标文件进行澄清和修改。5/13 招标文件的澄清和修改通知将在投标截止时间（15 天前）以书面形式发给所有购买招标文件的投标人，但不指明澄清问题的来源。如果澄清和修改通知发出的时间距投标截止时间不足 15 天，（且）影响投标文件编制的，相应延长投标截止时间。采取电子招标方式的，招标文件的澄清和修改一般载于相应公告栏里，并不另以书面形式发送，投标人须密切注意相关公告栏。发生下述情形之一的，招标人不得接收投标文件：（1
16、）未通过资格预审的申请人递交的投标文件。（2）逾期送达的投标文件。（3）未按招标文件要求密封的投标文件。除此之外，招标人不得以未提交投标保证金（或提交的投标保证金不合格）、未备案（或注册）、原件不合格、投标文件修改函不合格、投标文件数量不合格、投标人的法定代表人或委托代理人身份不合格等作为不接收投标文件的理由。电子开标和评标电子开标 因投标人原因造成投标文件未解密的，视为撤销其投标文件 因投标人之外的原因造成投标文件未解密的，视为撤回其投标文件 部分投标文件未解密的，其他投标文件的开标可以继续进行 评标 施工招标评标办法包括经评审的最低投标价法和综合评估法，一般采取综合评估法 综合评估法中，评
17、审包括初步评审和详细评审 初步评审标准分为形式评审标准、资格评审标准、响应性评审标准 详细评审阶段需要评审的因素有施工组织设计、项目管理机构、投标报价和投标人综合实力 投标报价偏差率（投标人报价评标基准价）/评标基准价100%评标基准价一般采用复合方式确定评标基准价,见式：S=TA+（a1+a2+an）/n（1-A）式中 S-评标基准价；an-投标人有效报价；T-招标人编制的最高投标限价；A-招标人编制的最高投标限价在评标基准价中所占的权重；n-有效报价的投标人个数。当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充足的理由，并按项目管理权限报水行政主管部门备案。招标人和中
18、标人应当依照招标文件的规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。公平竞争招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：（1）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差別的项目信息。（2）设定的资格、技术、商务条件与招标项目具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关。（3）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项。（4）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准。（5）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商。（6）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标
19、人的所有制形式或者组织形式。（7）以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。资质条件包括资质证书有效性和资质符合性两个方面的内容。6/13 有效性 符合性 资质证书有效性要求资质证书在投标时必须在有效期内，没有被吊销资质证书等情况 资质符合性要求必须具有（相应）专业和级别的资质 财务状况包括注册资本金、净资产、利润、流动资金投入等方面。“近 3 年财务状况表”，并附经会计师事务所或审计机构审计的财务会计报表，包括资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印件。投标人业绩一般指类似工程业绩。包括功能、结构、规模、造价等方面。业绩以合同工程完工证书颁发时间为准。填报“近 5 年完成的
20、类似项目情况表”，并附中标通知书和（或）合同协议书、工程接收证书（工程竣工验收证书）、合同工程完工证书的复印件。根据水利部关于印发水利建设市场主体信用评价管理暂行办法的通知（水建管2015377号），信用等级分为 AAA（信用很好）、AA（信用良好）、A（信用较好）、B（信用一般）和 C（信用较差）三等五级。项目经理资格项目经理资格 注册于本单位（须提供社会保险证明）级别符合要求的注册建造师担任 不得有在建工程 类似工程业绩 安全生产考核合格证书（B 类）网站中经查询没有因行贿、严重违法失信被限制投标或从业等惩戒行为 投标程序投标程序 内容 编制投标文件 加盖投标人单位章并由投标人的法定代表人
21、或其委托代理人签字 正本 1 份，副本 4 份 修改投标总报价，同时修改“工程量清单”中的相应报价，并附修改后的单价分析表或措施项目表 递交投标保证金 递交时间：递交投标文件的同时 金额：合同估算价的 2%，但最高不得超过 80 万元 投标保证金要求 基本账户转出 联合体投标，其投标保证金由牵头人递交 不按要求提交投标保证金，投标文件为无效标 签订合同后 5 日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及利息 投标保证金与投标有效期一致 递交投标文件 投标文件接受凭据：递（接）受人、接受时间、接受地点、投标文件密封标识情况、投标文件密封包数量 投标文件密封不符合招标文件要求的或逾期送达的，将不
22、被接受 投标文件的撤销和撤回 投标截止时间前投标人可以撤回已经提交的投标文件 投标截止时间后，投标人不得撤销投标文件 自收到投标人书面撤回通知之日起 5 日内退还投标保证金 投标截止时间后撤销的，招标人可以不退还投标保证金 澄清和补正投标文件 投标人不得主动提出澄清、说明或补正 澄清、说明和补正不得改变投标文件的实质性内容 投标人拒不按照评标委员会的要求进行书面澄清或说明的，按无效标处理 7/13 投标有效期 一般为 56 天 投标有效期内，投标人不得要求撤销或修改其投标文件 拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金 同意延长投标有效期的投标人应当相应延长其投标担保的有效期，但不得修改投标
23、文件实质性内容 投标禁止行为 属于投标人串通 投标之间协商、约定、协同投标 视为投标人串通 不同投标人的投标文件、投标保证金、委托相同人投标 属于招、投标人串通 招标人对投标人的一些违法做法 属于弄虚作假 证书、业绩、人员证明资料、信用等作假 异议权异议种类 提出时间 提出后的处理 未提出的处理 招标文件异议 投标截止时间 10 日前 收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动 未在规定时间提出异议的，不得再对招标文件相关内容提出异议或投诉。对答复不满意的，投标人可以向行政监督部门投诉 开标异议 现场提出异议 异议成立：及时采取措施；异议不成立：当场解释说明 未在规定时间提
24、出异议的，不得再针对开标提出投诉 评标异议 在中标候选人公示期间 收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动 未在规定时间提出异议的，不得再针对评标提出投诉 发包人的基本义务和责任义务和责任 内容 开工通知 承包人接到开工通知后 14 天内未按进度计划要求及时施工，监理人可通知承包人在接到通知后 7 天内向监理人提交进场延误的书面报告 书面报告：不能及时进场的原因和补救措施 永久和临时占地 发包人提供施工场地范围图：标明场地范围内永久占地与临时占地的范围和界限 向承包人提供施工场地内的工程地质图纸和报告，以及地下障碍物图纸等施工场地有关资料，并保证资料的真实、准确、完整 发
25、包人提供材料和工程设备 发包人在到货 7 天前通知承包人，承包人要会同监理人验收 提前交货的，承包人不得拒绝 材料费处理 包含在承包人签约合同价中，按约定的材料预算价格，由发包人在工程进度支付款中扣除 不包括在承包人签约合同价中，承包人只获得该材料预算价格带来的管理费率滚动产生的费用，材料费由发包人直接向材料供应商支付 承包人的义务和责任义务和责任 内容 履约担保 提交：签约前，金额不超过签约合同价的 10%退还：合同工程完工证书颁发后 28 天内 银行保函制度：投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金 项目经理 更换：事先征得发包人同意，并应在更换 14 天前通知发包人和监理
26、人 8/13 短期离开：事先征得监理人同意，并委派代表代行其职责 地质资料复核 发包人提供地质、水文资料，并对准确性负责 承包人对其阅读发包人提供的资料后作出的解释和推断负责 不利物质条件界定 发包人的地质勘探工作未能查明的地下溶洞或溶蚀裂隙和坝基河床深层的淤泥层或软弱带 不利物质条件处理方法 采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人 承包人有权要求延长工期及增加费用 承包人提供材料与设备 将供货人及品种、规格、数量和供货时间等报送监理人审批 承包人应会同监理人进行检验和交货验收，查验费用由承包人承担 由承包人会同监理人共同封存，未经监理人同意不得启用 测量放线 施工控制网由承
27、包人负责测设 发包人提供：测量基准点、基准线和水准点。这些资料导致承包人返工损失，发包人承担费用 补充地质勘探 永久工程发包人承担费用 临时工程承包人承担费用 开工报审表应详细说明按合同进度计划正常施工所需的施工道路、临时设施、材料设备、施工人员等施工组织措施的落实情况以及工程的进度安排。变更提出变更报价内容：变更工作的价格组成及其依据，并附必要施工方法说明和有关图纸。变更指示只能由监理人发出。变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文件。价格调整和预付款的支付与扣回（1）价格调整PP0A+B1（Ft1/F01）+B2（Ft2/F02）Bn（F
28、tn/F0n）PPP0P0AB1（Ft1/F01）B2（Ft2/F02）+Bn（Ftn/F0n）1P需调整的价格差额；P0一付款证书中承包人应得到的已完成工程量的金额；此项金额不包括价格调整、不计质量保证金的扣留和支付、预付款的支付和扣回；变更及其他金额已按现行价格计价，也不计在内；A 一定值权重（即不调部分的权重）；B1Bn各可调因子变值权重（即可调部分权重），为各可调因子在投标函投标总报价中所占的比例；Ft1Ftn各可调因子的现行价格指数，指付款证书相关周期最后一天的前 42 天的各可调因子的价格指数；F01F0n各可调因子基本价格指数，指基准日期各可调因子的价格指数。（2）预付款的支付与
29、扣回9/13 工程预付款数量：合同价预付款比例 付款扣回公式 式中：R每次进度付款中累计扣回额；S签约合同价；A工程预付款总金额；C合同累计完成金额；F1开始扣款时合同累计完成金额达到签约价比例；F2全部扣清时合同累计完成金额达到签约价比例。合同累计完成额均指价格调整前未扣质保金的金额。质量保证金（1）预留合同工程完工验收前，已经缴纳履约保证金的，进度支付时发包人不得同时预留工程质量保证金。工程质量保证金的预留比例上限不得高于工程价款结算总额的 3%。（2）退还在工程质量保修期满时，发包人将在 30 个工作日内核实后将质量保证金支付给承包人。1F420040 水利工程质量管理与事故处理工程质量
30、事故按直接经济损失的大小，检查、处理事故对工期的影响时间长短和对工程正常使用的影响，分类为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故（分类标准）。【注】掌握水利工程质量事故分类标准表。（区分大体积和薄壁混凝土）四不放过原则：坚持“事故原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受教育不放过、补救和防范措施不落实不放过、责任人员未受到处理不放过”。质量事故的调查与处理分类 质量事故调查 质量事故处理 调查 核备 制定 实施 备案 一般 法人组织 项目主管部门 法人 项目法人 上级主管部门 较大 项目主管部门 上级主管部门批准，报省级水行政主管部门 法人 经上级主管部门审定后实施 报省级
31、水行政主管部门或流域 重大 省级以上水行政主管部门 水利部 法人 提出 事故调查组同意，省级水行政主管部门或流域审定后实施 特大 水利部 法人 提出 事故调查组同意，省级水行政主管部门或流域审定后实施 水利部 质量缺陷填写单位 监理单位组织 备案单位 向工程质量监督机构 备案内容 质量缺陷产生部位、原因，对质量缺陷是否处理和如何处理以及对建筑物使用影响 汇总备案 竣工验收时，项目法人向验收委员会提交历次质量缺陷的备案资料 水利工程建设质量发展的总体要求质量工作格局 政府监管、市场调节、企业主体、行业自律、社会参与 四个责任制 从业单位质量主体责任制、从业单位领导人责任制、从业人员责任制、质量终
32、身制 质量体系建设 项目法人建立健全工程质量管理体系 10/13 监理单位建立健全质量控制体系 勘察、设计、质量检测、施工单位建立健全质量保证体系 项目法人质量考核 总体考核得分占考核总分的 60%，项目考核得分占考核总分的 40%4 个等级 A 级（考核排名前 10 名，且得分 90 分及以上的）B 级（A 级以后，且得分 80 分及以上的）C 级（B 级以后，且得分在 60 分及以上的）D 级（得分 60 分以下或发生重、特大质量事故的）未经监理人员签字认可，建筑材料、构配件和设备不得在工程上使用或安装，不得进入下一道工序的施工，不得拨付工程进度款，不得进行竣工验收。水利工程勘测设计失误按
33、照对工程的质量、功能、安全和投资的影响程度，分为一般勘测设计失误、较重勘测设计失误和严重勘测设计失误三个等级。根据水利工程质量监督规定，水利工程建设项目质量监督方式以抽查为主。质量监督期：工程开工前办理监督手续始，到工程竣工验收委员会同意工程交付使用止。质量监督人员有专职质量监督员和兼职质量监督员组成。兼职质量监督员为工程技术人员。凡从事该工程监理、设计、施工、设备制造的人员不得担任该工程的兼职质量监督员。水利工程建设质量监督检查质量监 督检查 质量管理违规 一般、较重、严重质量管理违规行为 质量缺陷 一般、较重、严重质量缺陷 鉴定 常规鉴定：项目法人或现场监查组快速检测，或委托有资质检测单位
34、 权威鉴定：水利部、流域机构、省级部门等委托甲级资质检测单位 责任单位追究方式 责令整改、约谈、停工整改、经济责任、通报批评、建议解除合同、降低资质、其他 责任追究依据 违规行为、质量缺陷数量、类别等 通报批评及以上责任追究 参建单位被责任追究，其项目法人也应被实施主体责任追究 责任追究后，及时记入水利工程建设信用档案 建设各方质量管理的考核要点建设各方 质量管理的考核要点 项目法人 质量管理体系建立情况 质量管理程序报备情况 质量主体责任履行情况 参建单位质量检查情况 历次稽察、检查、巡查提出质量问题整改 施工单位 质量保证体系建立情况；施工过程质量控制情况 施工现场管理情况 已完工程实体质
35、量情况 质量监督单位 质量监督计划 参建单位质量行为和实体质量检查 工程质量核备 1F420050 水利工程建设安全生产管理 11/13 项目法人安全规定要点 内容 组织与备案 项目法人组织编制安全生产方案，自工程开工之日起15个工作日内备案 重大事故隐患判定方法 分直接判定法（隐患内容）和综合判定法，先采用直接判定法，不能用直接判定法的，采用综合判定法 三同时 同时设计、同时施工、同时投入生产和使用 五落实 整改责任、资金、措施、时限和应急预案 五到位 安全责任、管理、投入、培训和应急救援 对下级工程安全抽查方式 双随机一公开 重大隐患排查治理情况报告 向水行政主管部门和职代会双报告 重大事
36、故隐患综合判定基础 安全教育和培训不到位或相关岗位人员未持证上岗 安全管理制度、安全操作规程和应急预案不健全 未按规定组织开展安全检查和隐患排查治理 安全生产管理三类人员必须经过水行政主管部门组织的能力考核和知识考试。能力考核是对申请人与所从事水利水电工程活动相应的文化程度、工作经历、业绩等资格的审核。知识考试是对申请人具备法律法规、安全生产管理、安全生产技术知识情况的测试。三级安全教育内容：三级安全教育 内容 公司教育（一级教育）安全基本知识、法规、法制教育 项目部（工段、区、队）教育（二级教育）现场规章制度和遵章守纪教育 班组教育（三级教育）本工种岗位安全操作及班组安全制度、纪律教育 监理
37、单位监督检查的义务：一是在发现施工过程中存在安全事故隐患时，应要求施工单位整改；二是施工单位拒不整改或者不停止施工时，监理单位履行及时报告的义务。水利安全生产信息要点 内容 水利安全生产信息 项目法人负责填报安全生产信息 基本信息 隐患月报实行“零报告”制度，本月无新增隐患也要上报 事故信息 事故信息报告 事故文字报告、电话快报、事故月报和事故调查处理情况报告 文字报告 事故发生单位概况；发生时间、地点以及现场情况；简要经过；已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明、涉险的人数）和初步估计的直接经济损失；已采取措施等 电话快报 事故发生单位的名称、地址、性质；发生的时间、地点；已经造成或者
38、可能造成的伤亡人数（包括下落不明、涉险的人数）事故报告时限12/13 信息处置。各级水行政主管部门充分利用信息系统安全生产信息，在开展安全生产检查督查时全面采用“不发通知、不打招呼、不听汇报、不要陪同接待，直奔基层、直插现场”的“四不两直”检查方式。风险处置方法的采用应符合以下原则：方法 原则 风险规避 损失大、概率大的灾难性风险 风险缓解 损失小、概率大的风险 风险转移 损失大、概率小的风险 风险自留 损失小、概率小的风险 风险利用 有利于工程项目目标的风险 事故分级。生产安全事故分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故 4 个等级。事故等级 损失内容 特别重大事故 重大事故 较大事故
39、 一般事故 死亡 30（含本数，下同）人以上 10 人以上 30 人以下 3 人以上 10 人以下 3 人以下 或者重伤（包括急性工业中毒，下同）100 人以上 50 人以上 100 人以下 10 人以上 50 人以下 3 人以上 10 人以下 或者直接经济损失 1 亿元以上 5000 万元以上 1亿元以下1000 万元以上 5000万元以下 100 万元以上 1000 万元以下 较大涉险事故，是指发生涉险 10 人以上，或者造成 3 人以上被困或下落不明，或者需要紧急疏散 500 人以上，或者危及重要场所和设施（电站、重要水利设施、危化品库、油气田和车站、码头、港口、机场及其他人员密集场所）
40、的事故。预警管理包括发布预警、预警行动和预警终止。保障措施包括：信息与通信保障；人力资源保障；应急经费保障；物资与装备保障。不得申报“文明工地”情形之一：发生较大及以上质量事故或生产安全事故。文明工地创建、管理与申报要点 内容 文明工地创建与管理 组织领导 项目法人 获得文明工地意义 作为水利建设市场主体信用、中国水利工程优质（大禹）奖和水利安全生产标准化评审的重要参考 文明工地申报 届期制，每两年通报一次 自愿申报开展文明工地创建活动半年以上 13/13 条件 已完成工程量，达全部建筑安装工程量的 20%及以上，或在主体工程完工一年以内 工程进度满足总体进度计划要求 考核复核 县级及以上水行
41、政主管部门所属项目，经本单位文明委同意后报水利部 流域机构所属项目，经流域机构文明委同意后报水利部 公开公示 公示期为一周 水利安全生产标准化等级等级 评分 一级 评审得分 90 分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的 70%一级 评审得分 80 分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的 70%一级 评审得分 70 分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的 60%不达标 评审得分低于 70 分，或任何一项一级评审项目得分低于应得分的 60%1F420060 水力发电工程项目施工质量管理 监理单位对工程建设过程中的设计与施工质量负监督与控制责任；对其验收合格项目的施工质
42、量负直接责任。施工单位对所承包项目的施工质量负责；在监理单位验收前对施工质量负全部责任；在监理单位验收后，对其隐瞒或虚假部分负直接责任。建设项目的项目法人、监理、设计、施工单位的行政正职，对本单位的质量工作负领导责任。各单位在工程项目现场的行政负责人对本单位在工程建设中的质量工作负直接领导责任。监理、设计、施工单位的工程项目技术负责人（总监、设总、总工）对质量工作负技术责任。具体工作人员为直接责任人。水力发电工程施工质量事故处理的要求质量事故分类 调查权限 处理方案的确定原则 谁去调查 提出 审查 批准实施 一般 法人或监理 造成事故的单位 监理单位 较大 法人负责组织专家 监理单位 项目法人 重大及特大 质监总站 负责组织专家 项目法人委托设计单位 法人组织专家 项目法人 必要时由（上级部门组织）审批
